NILLTPFN likuma subjekti un Iekšējās kontroles sistēma

AML zināšanu pārbaudes tests "NILLTPFN likuma subjekti un Iekšējās kontroles sistēma".

Katram jautājumam ir tikai viena pareiza atbilde. Par katru pareizo atbildi saņemsiet vienu punktu!

1. Iekšējās kontroles sistēma (IKS) ir:

2. Iekšējās kontroles sistēmas apstiprina:

3. Lai nodrošinātu iekšējās kontroles sistēmas aktualitāti, to:

4. Juridiska veidojuma dibināšanas un darbības nodrošināšanas pakalpojumu sniedzējs var sniegt šādus pakalpojumus:

5. Personas, kas darbojas kā aģenti vai starpnieki darījumos ar nekustamo īpašumu, veic klientu izpēti:

6. Juridisko pakalpojumu sniedzējam ir pienākums kļūt par NILLTPFN likuma subjektu un ieviest iekšējās kontroles sistēmu:

7. Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas iekšējās kontroles sistēmu (IKS) izstrādā:

8. Atbildīgie darbinieki par AML prasību ievērošanu komercsabiedrībā tiek apstiprināti un paziņoti kontroles un uzraudzības institūcijai:

9. NILLTPFN likuma subjekta atbildīgajam darbiniekam nepieciešamais profesionālais līmenis/izglītība:

10. Vai pats valdes loceklis var būt par atbildīgo darbinieku/vai augstāko atbildīgo personu par NILLTPFN likuma prasību ievērošanu?

11. Par atbildīgo personu nedrīkst iecelt personu, kura ir sodīta par:

12. Par atbildīgo personu nedrīkst iecelt personu, kura ir sodīta par:

13. Par atbildīgo personu nedrīkst iecelt personu, kura ir sodīta par:

14. Lai pārliecinātos par atbildīgās personas sodāmību, NILLTPFN likuma subjekts:

15. Darbinieku apmācību par NILLTPFN likuma prasību ievērošanu ir jāveic:

16. Jauno darbinieku apmācību par NILLTPFN likuma prasību ievērošanu ir jāveic:

17. Kuri trīs no šiem gadījumiem var liecināt par darbinieka iesaistīšanos noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijā klientu interesēs?

i darbinieks neizņem ikgadējo atvaļinājumu un neizmantotās atvaļinājuma dienas pārceļ uz nākamo gadu
ii darbinieks nepabeidz klientu aizdomīgo darījumu izpēti
iii – darbinieks piekopj greznu dzīvesveidu, kas acīmredzami neatbilst ienākumu līmenim
iv – darbinieks regulāri pieļauj izņēmumus attiecībā uz AML procedūru piemērošanu pret klientiem

18. Kuri trīs no šiem gadījumiem var būt saistīti ar elektronisko risinājumu izmantošanu iekšējās kontroles sistēmas pielietošanā?

i klienta darījumi tiek uzraudzīti elektroniski, vienlaikus katru no darījumiem salīdzinot ar aizdomīgo darījumu tipveida pazīmēm
ii darījumu dati tiek salīdzināti ar noteiktās datu bāzēs pieejamo informāciju (sankciju saraksti utt.)
iii – darījumu uzraudzība tiek nodota ārpakalpojuma sniedzējam
iv – sistēma automātiski atlasa potenciāli aizdomīgos darījumus un informē par tiem darbiniekus

19. NILLTPFN likuma subjekta uzraudzības un kontroles iestādes ir: