Aizdomīgi darījumi un darījumu uzraudzība

1. Klienta darījumu uzraudzības ietvaros īpaša uzmanība pievēršama:

2. Pazīmes, kas var liecināt par koruptīviem darījumiem ir:

3. Pazīmes, kas var liecināt par koruptīviem darījumiem ir:

4. Kuri trīs no šiem gadījumiem ir uzskatāmi par aizdomīgiem darījumiem ar skaidru naudu?

i – klients regulāri maina liela nomināla banknotes pret maza nomināla banknotēm
ii – klientam ir viltotas banknotes vai ievērojams skaits ar ļoti netīrām un bojātām banknotēm
iii – klients veic liela apmēra skaidras naudas noguldījumu vai maksājumu nepārskaitot naudu pirms samaksas veikšanas
iv – klients skaidro naudu ir sarullējis un aptinis ar gumiju

5. Kuri trīs no šiem gadījumiem ir uzskatāmi par aizdomīgiem darījumiem starptautiskajā tirdzniecībā?

i – klients nomaina akreditīva (bankas galvojuma – kredītvēstules) beneficiāru (adresātu) tieši pirms darījuma veikšanas
ii – akreditīvs tiek izsniegts precēm, kuras to eksportēšanas valstī nav plaši pieprasītas
iii – importam vai eksportam paredzētās preces tiek pārdotas par acīmredzami neatbilstošu cenu pret vidējo tirgus cenu
iv – preces tiek transportētas caur tādām valstīm vai reģioniem, kur to pārvadāšanai nav nekāda ekonomiska pamata vai no loģistikas izrietoša pamata

6. Pazīmes, kas var liecināt par terorisma finansēšanu ir:

7. Pazīmes, kas var liecināt par terorisma finansēšanu ir:

8. Pazīmes, kas var liecināt par proliferācijas finansēšanu ir:

9. Zvērināti advokāti var tikt izmantoti noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijā, jo:

10. Kurš no šiem apgalvojumiem ir patiess?

11. Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijā tiek izmantota dažāda veida preču tirdzniecība, tostarp šos darījumu laikā:

12. Ārzonu teritorijās dibinātie trasti tiek izmantoti noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanā jo:

13. Kādā veidā noziedznieki izmanto mākslas priekšmetus lai slēptu savus ienākumu avotus?

14. Pieseguzņēmumi (front companies) tiek izmantoti naudas atmazgāšanā jo tie:

15. Bezpeļņas organizācijas (tostarp biedrības un nodibinājumi) tiek izmantotas terorisma finansēšanā, jo:

16. Par klienta uzrādīto dokumentu viltojumu var liecināt šādas pazīmes:

17. Par klienta uzrādīto dokumentu viltojumu var liecināt šādas pazīmes:

18. Kura no šīm darbībām ir aizliegta Latvijas Republikā?

19. Naudas atmazgāšanas nolūkos noziedznieki nereti iegādājas vai vēlas iegādāties jau strādājošus uzņēmumus ar vairāku gadu darba vēsturi, jo:

20. Kuras pazīmes liecina par aizdomīgu klientu?

21. Kuru no šīm metodēm izmanto maksājumu veikšanai terorisma finansēšanā vai sankciju pārkāpšanā?

22. Kāda ir skaidras naudas summa, kuru atļauts ievest Eiropas Savienībā no trešajām valstīm bez skaidrās naudas deklarēšanas Eiropas Savienības robežas šķērsošanas brīdī?