Klienta identifikācija un izpēte

1. Principa „Pazīsti savu klientu” jeb „Know Your Customers (KYC)” būtība ir:

2. Principu „Pazīsti savu klientu” jeb „Know Your Customers (KYC)” veido šādi četri elementi:

3. Principa „Pazīsti sava klienta klientu” jeb „Know Your Customer's Customer (KYCC)” mērķis ir:

4. Kad NILLTPFN likuma subjektam jāveic sava klienta izpēte?

5. Klienta izpētē ietilpst šādas informācijas noskaidrošana:

6. Kas ir klienta anketa un kāds ir tās saturs?

7. Klients jāidentificē ja gadījuma rakstura darījuma apmērs ir:

8. Klienta izpēte tiek veikta pirms gadījuma rakstura darījuma, ja:

9. Dārgmetālu tirgotāji veic klienta izpēti pirms gadījuma rakstura darījuma, ja:

10. Vienkāršoto klienta izpēti var veikt, ja:

11. Klienta neklātienes identifikāciju var veikt:

12. Klienta neklātienes identifikāciju nedrīkst veikt ja:

13. Klientam veic tikai klātienes identifikāciju ja:

14. Ārvalsts iekšzemes pasi, kas nav starptautisks ceļošanas dokuments, var izmantot klienta pārstāvja identifikācijai ja:

15. Ja klients atsakās uzrādīt personu apliecinošu dokumentu, vai arī atsakās atļaut veikt šī dokumenta kopēšanu/skanēšanu, tad darījuma attiecības ar klientu:

16. Lai noskaidrotu klienta sniegtās informācijas patiesumu un pārbaudītu datus par klienta saimniecisko darbību, var izmantot šādus resursus:

17. Klienta padziļināta izpēte ir jāveic ja:

18. Klienta padziļināta izpēte ir jāveic ja:

19. Klienta padziļināta izpēte ir jāveic obligāti:

20. Klienta padziļināta izpēte ir jāveic:

21. Ja klienta PLG ir politiski nozīmīga persona, tad padziļināta klienta izpēte:

22. Ja tiek veikta padziļināta klienta izpēte, tad ir jānoskaidro papildus informācija un papildus jāpārliecinās par:

23. Klienta padziļinātā izpētē, ievērojot uz risku novērtējumu balstītu pieeju, veicams viens vai vairāki šādi pasākumi:

24. Klienta izpētes datus ir nepieciešams atjaunot, iestājoties šādiem nosacījumiem:

25. Iegūto klienta datu aktualizēšana atbilstoši NILLTPFN likuma prasībām ir jāveic:

26. Klienta izpētes dokumentu glabāšanas laiks ir:

27. Likuma subjektiem ir pienākums glabāt šādus klientu identifikācijā un izpētē iegūtos dokumentus:

28. Likuma subjektiem ir pienākums glabāt šādus klientu identifikācijā un izpētē iegūtos dokumentus:

29. Kas nosaka un kādiem nolūkiem tiek saglabāti klienta izpētes dokumenti?

30. Kādā veidā iznīcina iegūto informāciju par klientu?

31. Atsaucoties uz Vispārējo datu aizsardzības regulu (GDPR) klients var:

32. Juridisks veidojums ir: