Относятся ли требования AML к Вам?

Кредитные учреждения и поставщики финансовых услуг

  • кредитные учреждения
  • поставщики услуги страхования
  • общество по управлению вкладами и брокеры
  • обмен валюты
  • платежные учреждения и учреждения электронных денег
  • кредиторы потребителей и лизинговые компании
  • другие поставщики финансовых услуг
Поставщики бухгалтерских, ревизорских и юридических услуг

  • внешняя услуга бухгалтера
  • налоговые консультанты
  • присяжные ревизоры и их коммерческие общества
  • присяжные нотариусы
  • присяжные адвокаты
  • внешняя услуга юриста
  • организаторы, основывающие юридическое лицо
  • администраторы процесса неплатежеспособности
Агенты и посредники недвижимости

  • агенты в сделках с недвижимым имуществом
  • посредники в сделках с недвижимым имуществом
  • консультанты в сделках с недвижимым имуществом
  • арендодатели услуги юридического адреса
  • агенты по аренде недвижимого имущества
Продавцы товаров и поставщики других услуг

  • поставщики услуг виртуальной валюты
  • поставщики услуг инкассации
  • поставщики услуг по взысканию долгов
  • продавцы автотранспорта
  • продавцы памятников культуры
  • продавцы драгоценных металлов и драгоценных камней
  • продавцы, держатели и посредники в сделках с предметами искусства и антиквариата
  • поставщики лизинговых услуг

Цены на услуги

№1
300€

+ PVN 21%

    Для выполнения требований Закон о санкциях – система управления риска международных и национальных санкций


  • Система внутреннего контроля управления риска санкций
  • Инструкция по управлению риска санкций
  • Критерии оценки риска санкций
  • ДОПОЛНИТЕЛЬНО ВКЛЮЧЕНО
  • Критерии оценки риска санкций в формате MS Excel
ПОДАТЬ ЗАЯВКУ
№2
Цена от
650€

+ PVN 21%

    Лично подготовленная система внутреннего контроля – для выполнения требований Закона NILLTFN, Закона о санкциях и Закона «О налогах и пошлинах»


  • Критерии оценки риска клиентов
  • Анкеты клиентов
  • Бланки оценки рисков и исследования клиентов
  • ДОПОЛНИТЕЛЬНО ВКЛЮЧЕНО
  • Документы, необходимые для работы системы внутреннего контроля – решения и распоряжения правления, бланки отчетов, схемы работы системы внутреннего контроля
  • Шаблоны документов, используемых в повседневной работе в форматах MS Word и MS Excel
ПОДАТЬ ЗАЯВКУ
№3
Цена от
1200€

+ PVN 21%

    Лично подготовленная система внутреннего контроля – для выполнения требований Закона NILLTFN, Закона о санкциях и Закона «О налогах и пошлинах»


  • Критерии оценки риска клиентов
  • Анкеты клиентов
  • Бланки оценки рисков и исследования клиентов
  • ДОПОЛНИТЕЛЬНО ВКЛЮЧЕНО
  • Документы, необходимые для работы системы внутреннего контроля – решения и распоряжения правления, бланки отчетов, схемы работы системы внутреннего контроля
  • Шаблоны документов, используемых в повседневной работе в форматах MS Word и MS Excel
  • Бесплатная подготовка обновлений к руководству и его приложениям в случае изменения нормативных актов (1 год)
  • Бесплатное представительство в надзорных и контрольных учреждениях по вопросам, связанным с использованием данного руководства (1 год)
  • Консультация по вопросам AML (1 год)
  • Стоимость продление предложения на еще один год после окончании услуги от 480,00 евро + НДС 21% на
ПОДАТЬ ЗАЯВКУ
Юридическая консультация по вопросам AML – Консультация эксперта по AML doku.lv лично или по телефону в вопросах, связанных с соблюдением требований Закона NILLTFN, Закона о санкциях и Закона «О налогах и пошлинах» от 100 евро / час (+ НДС 21%).

Если вы выберете Предложение № 1, документы будут подготовлены на латышском языке. Документы будут доставлены путем отправки их на указанный вами адрес электронной почты в формате * .pdf и * .xlsx. Возможности редактирования документа ограничены.
Если вы выберете Предложение № 2 или № 3, документы будут подготовлены на латышском языке. Документы будут доставлены вам в печатном виде, сшитыми и помещенными в соответствующие папки с документами, поэтому все, что вам нужно сделать, это подписать решения и приказы правления о вступление в силу системы внутреннего контроля. Помимо отправленных на указанный Вами адрес электронной почты документов, Вам также будут предоставлены наиболее часто используемые документы в редактируемых форматах MS Word и MS Excel, которые Вам потребуется заполнить и распечатать уже во время действия инструкций. Доставка документов происходит по рабочим дням в пределах города Риги в заранее оговоренное время.

Как работает doku.lv

Если требования AML распространяются на вашу отрасль коммерческой деятельности:

Что такое AML?

AML – это международная аббревиатура определения «предотвращения отмывания денег», которая включает борьбу с легализацией денежных средств и другого имущества, полученного преступным путем, с целью не допустить участия финансовой системы и других поставщиков услуг в различных этапах легализации средств, полученных преступным путем.

Учитывая международную борьбу с терроризмом, AML включает методику и определенные действия, чтобы не допустить как прямого, так и косвенного участия финансовой системы и других поставщиков услуг в финансировании терроризма.

В Латвии определение AML связано с борьбой с уклонением от уплаты налогов. Поэтому в Латвии в документы AML входят требования дачи информации в СГД, если установлены нарушения в уплате налогов или злоумышленное использование налоговой системы.

Какие есть требования AML?

Требования AML в Латвии установлены Законом о предотвращении легализации средств, полученных преступным путем, и финансирования терроризма и пролиферации. Отдельные требования о необходимых действиях и мерах предотвращения участия в легализации средств, полученных преступным путем, установлены также и в других нормативных актах, в том числе, в Законе «О налогах и пошлинах» и в Законе о международных санкциях и санкциях в Латвийской Республике.

Какие документы необходимы для внедрения системы AML?

  • Внутренняя инструкция, которая включает все необходимое для исполнения требований Закона NILLTFN, Закона о санкциях и Закона «О налогах и пошлинах»
  • Внутренняя оценка рисков
  • Критерии оценки рисков клиентов
  • Бланк данных клиентов – анкета клиентов
  • Бланк исследования и оценки рисков клиента
  • Бланк углубленного исследования клиента
  • Бланк определения необычной или подозрительной сделки
  • Список признаков необычной или подозрительной сделки
  • Бланк оповещения в Службу контроля и СГД
  • Регистр оповещений в Службу контроля и СГД
  • Акт утилизации документов
  • Журнал регистрации обучений
  • Решения правления о деятельности системы внутреннего контроля
  • и др.

Почему доверить подготовку документов AML Doku.lv?

AML является одной из наиболее динамично развивающихся отраслей в сфере правовой защиты, потому что при смене общественных понятий имеется необходимость своевременно замечать и останавливать как процессы легализации средств, полученных преступным путем, так и сети финансирования терроризма. Изменения в нормативных актах, связанных с данной сферой, вносятся все чаще.

Не секрет, что институции надзора и контроля могут применить различные санкции к субъектам Закона NILLTFN, находящимся под их надзором, в том числе денежный штраф в размере до 1 000 000,00 EUR в не-банковском секторе, и до 10% от общего годового оборота коммерсантам, работающим в финансовом секторе, за неисполнение требований Закона NILLTFN. Чтобы этого не случилось, каждый коммерсант должен внимательно следить за документацией системы внутреннего контроля и соблюдением законодательства. В то же время естественно, что наиболее важные вопросы в повседневной работе любого коммерсанта, связаны с его основной деятельностью, поэтому другими вопросами часто пренебрегают до тех пор, пока учреждения надзора и контроля не потребуют незамедлительно предъявить документы, которые представляют для них интерес. По этим причинам стоит поручить подготовку документации кому-то, кто следит за отраслью AML и может своевременно подготовить дополнения и изменения к документации вашей системы внутреннего контроля.

Команда Doku.lv предлагает Вам все это – мы подготовим дополнения и поправки к документам системы внутреннего контроля AML, если в нормативные акты будут внесены изменения. Мы также будем представлять ваши интересы и устранять любые недостатки в документации системы внутреннего контроля, выявленные учреждениями надзора и контроля.

Доверь нам оформление документов

Оформлением документов и предоставлением юридической помощи по вопросам AML, в соответствии со всеми требованиями Закона NILLTFN, Закона о санкциях и Закона о налогах и сборах, для каждого клиента Doku.lv занимаются опытные профессионалы в сфере юриспруденции.

Узнать больше

Doku.lv предлагают
Разработка документов и юридическая помощь в вопросах AML

Doku.lv – профессионалы в сфере юриспруденции, которые оказывают помощь в вопросах по устранению отмывания денег и AML (Anti-Money Laundering).

Система внутреннего контроля

  • внутренняя инструкция по соблюдению требований Закона NILLTFN
  • внутренняя инструкция по соблюдению требований Закона о санкциях
  • анкеты клиентов
  • бланки идентификации клиента
  • бланки исследования клиентов
  • бланк идентификации подозрительной транзакции
  • журнал регистрации оповещений
  • и др.

Информационные материалы системы AML

  • рабочие схемы инструкции
  • признаки необычных и подозрительных сделок
  • методические материалы по применению инструкции
  • типологии легализации средств, полученных преступным путем
  • информация для клиентов о системе AML
  • правила защиты данных физических лиц
  • и др.

Юридическая помощь в вопросах AML

  • оформление специальных документов AML по запросу клиента
  • подготовка специализированной оценки рисков клиента
  • представительство в спорах с учреждениями контроля и надзора AML
  • представительство в судебном процессе о предусмотренных санкциях за нарушение AML
  • представительство в вопросах внедрения международных санкций
  • и др.
Контакты:

Mazā Spulgu iela 1-6,
Mārupe, Mārupes nov.,
LV-2167

Для справок:

+371 22846184
info@doku.lv